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银行业专业人员职业资格考试《银行业法律法规与综合能力》科目中级考试大纲(4)

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银行业专业人员职业资格考试《银行业法律法规与综合能力》科目中级考试大纲(4)

2019-03-25 16:06:49| 中国银行业协会

第四部分   银行从业法律基础         

一、银行基本法律法规

(一)熟练掌握人民银行法定职责、法定货币的单位及禁止性规定;

(二)熟练掌握银行监管法律适用范围、机构设置及监管职责、监管措施具体内容;

(三)熟练掌握商业银行业务范围、经营原则、商业银行组织机构、商业银行存贷款业务等业务规则;

(四)深入了解商业银行接管与终止条件、程序、接管主体;

(五)熟练掌握洗钱的过程、方式、反洗钱的监管机构及职责、商业银行反洗钱义务。

二、民事法律制度

(一)熟练掌握民法的基本原则、民事主体、民事法律行为和代理的基本法律规则;

(二)深入了解民事诉讼和仲裁的基本制度;

(三)熟练掌握物权的基本原则和特征、担保的种类及相应的法律规则;

(四)熟练掌握合同的订立、合同的效力、合同的变更、转让、终止以及合同违约责任的基本法律规则;

(五)深入了解合同保全方式和合同履行中的抗辩权;

(六)熟练掌握婚姻法、继承法中与银行业务相关的法律制度。

三、商事法律制度

(一)熟练掌握公司分类、公司设立、公司组织机构和公司终止的基本法律规则;

(二)熟练掌握公司资本制度的主要内容;

(三)熟练掌握证券发行、证券交易、证券上市的基本法律规则;

(四)熟练掌握基金分类、特点和银行代理基金业务的基本法律规则;

(五)熟练掌握保险分类、保险合同、保险代理和保险经济的基本法律规则;

(六)熟练掌握信托的特征、信托财产的性质、信托的变更与终止的基本法律规则;

(七)熟练掌握信托的形式与效力、信托法律关系的主要内容;

(八)熟练掌握票据的特征和功能、票据行为、票据权利以及票据丧失补救的基本法律规则;

(九)熟练掌握破产的法律效果和破产财产范围的基本法律规则;

(十)熟练掌握破产债权申报、破产程序、破产重整与和解的基本法律规则。

四、刑事法律制度

(一)熟练掌握刑法的基本原则、犯罪构成以及刑罚的基本法律规则;

(二)熟练掌握金融犯罪常见罪名以及相应的构成要件;

(三)熟练掌握金融犯罪的种类;

(四)深入了解刑事诉讼的基本程序和刑事诉讼强制措施的种类;

(五)深入了解附带民事诉讼的基本法律规则。

五、行政法律制度

(一)深入了解银行业行政许可的设定和法律效力; 

(二)深入了解银行业行政处罚的内容、一般程序及当事人权利;

(三)深入了解银行业行政强制执行的方式、银行业行政强制措施;

(四)深入了解银行业行政复议有关内容;

(五)深入了解银行业行政诉讼主体、权利义务。

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